下列有关违反证券承销业务规定时证券公司及其工作人员应承担的行政责任的说法，错误的是()。A．给投资者造成损失的应当依法承担赔偿责任 B．情节严重的，暂停或撤销相

下列关于证券从业人员执业行为规范的说法中,错误的是()。A．从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益,诚实守信,勤勉尽责,维护行业声誉 B．从业人

证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期最长不超过( )个工作日。A．10 B

《中华人民共和国证券法》规定,证券交易所设总经理1名,由（）任免A．国务院 B．交易所会员大会 C．交易所理事会 D．国务院证券监督管理机构

下列关于公司的财务会计制度的表述中，正确的有（）。 Ⅰ股东会、股东大会或者董事会违反法律规定，在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配，股东必须将违反规定

下列关于欺诈发行股票、债券罪的说法中，正确的（）。 Ⅰ必须具有数额巨大、后果严重或者其他严重情节才构成犯罪 Ⅱ若单位构成犯罪的，对单位与直接负责主管人员都判

根据《场外证券业务备案管理办法》的规定，备案机构开展场外证券业务应当符合的要求包括（）。 Ⅰ公司治理制度健全，决策与授权体系清晰，相关内部管理制度完整 Ⅱ具

根据《证券公司私募投资基金子公司管理规范》，私募基金子公司及其下设特殊目的机构以现金管理为目的管理闲置资金，可以投资的证券包括（）。 Ⅰ央行票据 Ⅱ投资级公

根据《证券公司另类投资子公司管理规范》，下列关于另类投资子公司的业务范围和业务规则的说法中，正确的有（）。 Ⅰ另类投资子公司只能以自有资产进行投资 Ⅱ另类投

下列关于证券公司柜台市场发行、销售与转让产品的说法中，正确的有（）。 Ⅰ除金融监管部门明确规定事后备案的私募产品外，证券公司在柜台市场发行、销售与转让的私募产

在证券公司柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于（）。 Ⅰ证券公司及其子公司以非公开募集方式设立或者承销的资产管理计划 Ⅱ证券公司及其子公司以非公开募集

根据全国股份转让系统业务规则的规定，主办券商是在全国股份转让系统从事下列（）部分或全部业务的证券公司。 Ⅰ推荐业务 Ⅱ经纪业务 Ⅲ做市业务 Ⅳ期货投资业

证券公司按《证券公司融资融券业务管理办法》制定的选择客户的具体标准应当包括（）。 Ⅰ从事证券交易时间 Ⅱ信誉状况 Ⅲ投资风格 Ⅳ资产状况A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

客户在证券公司开妥信用证券账户和信用资金账户后，应向证券公司提交融资融券担保金，担保金应为（）。 Ⅰ现金 Ⅱ现货黄金 Ⅲ上市证券 Ⅳ证券公司认可的不动产

下列关于金融资产管理业务的相关规范中，对资产管理业务实施监管应该遵循的原则有（）。 Ⅰ机构监管与功能监管相结合，按照产品类型而不是机构类型实施功能监管，同一类

金融资产符合（）的，可按照企业会计准则以摊余成本进行计量。 Ⅰ资产管理产品为封闭式产品，且所投金融资产以收取合同现金流量为目的并持有到期 Ⅱ资产管理产品为封

下列关于证券自营业务操作基本要求的说法中，正确的有（）。 Ⅰ自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用席位进行，并由非自营业务部门负责资产管理账户的管理 Ⅱ加

财务顾问及其财务顾问主办人出现下列（）情形之一的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。 Ⅰ内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关

下列选项中，证券公司有（）情形的，不得担任财务顾问。 Ⅰ最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 Ⅱ最近36个月内因执业行为违反行业

证券投资咨询机构在（）的情况下应当进行执业回避。 Ⅰ证券公司的自营部门的专业人员在离开岗位后的6个月内 Ⅱ证券公司的受托投资管理部门的专业人员在离开岗位后的

关于上海证券交易所在科创板推出的交易机制，下列说法中，正确的是（）。 Ⅰ科创板存托凭证在上交所上市交易，计价单位为每份存托凭证价格 Ⅱ投资者参与科创板股票交

为做好证券经纪业务合规风险的防范，证券公司应当（）。 Ⅰ加强合规文化建设，全员都要增强法治观念和合规意识 Ⅱ建立健全各项规章制度 Ⅲ对账户管理、交易、清算

证券经纪业务可分为（）两种。 Ⅰ柜台代理买卖 Ⅱ证券登记结算公司代理买卖 Ⅲ证券交易所代理买卖 Ⅳ银行代理买卖A．Ⅲ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅲ C．Ⅱ、Ⅲ D．Ⅰ

下列关于财务顾问主办人资格管理的说法中，正确的有（）。 Ⅰ申请财务顾问主办人应参加相关考试且成绩合格 Ⅱ财务顾问主办人不需具备证券从业资格 Ⅲ中国证监会依

下列人员不符合申请证券分析师资格条件的有（）。 Ⅰ李某仅具有高中学历 Ⅱ董某进入证券行业刚满1年 Ⅲ付某为美国国籍 Ⅳ侯某仅通过了证券从业资格考试一门科